進一步改善流動性 證監會降低北交所做市券商門檻

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央廣網北京7月29日消息（記者 孫汝祥）中央政治局7月24日會議提出的“要活躍資本市場，提振投資者信心”正在漸次落地中。

7月28日，證監會公布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業務特別規定（征求意見稿）》（以下簡稱《特別規定》）并公開征求意見?！短貏e規定》明顯降低了做市券商資格門檻，其中凈資本由100億元調整至50億元，連續三年分類評級為A類A級（含）以上調整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。

證監會表示，前期，該會已經發布《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》（以下簡稱《科創板做市規定》），為證券公司申請上市證券做市交易業務資格并在北交所做市提供了制度依據。北交所今年2月正式引入做市交易機制以來，做市商依規履行做市報價義務，技術系統運行穩定，對做市股票的流動性改善和交易質量提升發揮了積極作用。為進一步發揮做市交易機制作用，證監會立足于北交所特點和發展需要，起草了《特別規定》，優化現有做市商制度安排，適度調整完善專門從事北交所股票做市的證券公司準入條件。

《特別規定》共八條，主要包括北交所股票做市準入條件、規則銜接安排、監督管理等三方面內容。

關于資格準入，對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創板做市商條件的基礎上適當調整有關資本實力和分類評價要求，凈資本由100億元調整至50億元，連續三年分類評級為A類A級（含）以上調整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

關于規則銜接，為做好與《科創板做市規定》之間的銜接，《特別規定》明確：一是除準入條件外，關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監控等其他規定，參照《科創板做市規定》執行。二是依據《科創板做市規定》取得上市證券做市交易業務資格的，仍可在北交所按照規定開展證券做市交易業務。

關于監管執法，中國證監會及其派出機構依照相關法律法規規定，對證券公司北交所股票做市業務實施監督管理，進行現場或非現場檢查，并對有關違法違規行為采取監管措施和行政處罰。同時，授權北交所制定業務規則，規定做市商權利義務，并實施自律管理。

近來，為“活躍資本市場，提振投資者信心”，監管部門積極行動了起來。

7月24日至25日，中國證監會召開2023年系統年中工作座談會。會議強調，做好下半年工作，要堅決貫徹落實中央政治局會議精神，結合資本市場實際，把握好提振信心、保持定力、堅守穩健、改進作風4個原則，進一步激發資本市場活力，提升資本市場功能，更好服務高質量發展。

近日，北交所與易方達基金等6家公募基金代表召開座談會。北交所總經理隋強表示，近日北交所認真學習貫徹中央政治局會議關于“要活躍資本市場，提振投資者信心”的要求和中國證監會2023年系統年中工作座談會有關部署，把提升市場活力和韌性放在更加重要的位置，堅持以活固穩、以進促穩，馬上就辦、真抓實干，加快推進市場改革創新，進一步從投資端、融資端、交易端等方面綜合施策、協同發力。（央廣資本眼）

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